此外，交易所還規(guī)定了上市申請(qǐng)公司的股票被特別考慮列入第一類上市股票和第二類上市股票的條件，以及第三類上市股票如何上升為第二類上市股票，第二類上市股票如何升為第一類上市股票等規(guī)定，這里就不一一介紹了。

　　上市(申請(qǐng))公司有下列事項(xiàng)之一的，交易所可令其有關(guān)證券停牌：

　　1.未切實(shí)履行資訊公司的承諾;

　　2.未切實(shí)遵守深圳證券上市審核規(guī)則及其授權(quán)規(guī)定;

　　3.未且實(shí)履行證券上市合同;

　　4.董事、監(jiān)事、經(jīng)理人及實(shí)際持有或控制持有股份占實(shí)發(fā)股本額的5%以上的股東，直接、間接散布虛假或誤導(dǎo)消息，意在操縱或影響其上市證券市況者。

　　上面所說(shuō)的資訊公開(kāi)，是上市公司對(duì)公眾的義務(wù)之一，資訊公開(kāi)的內(nèi)容至少應(yīng)包括下列資料：

　　1.上市(申請(qǐng))公司的主要業(yè)務(wù)狀況;

　　2.上市(申請(qǐng))公司的主要財(cái)務(wù)狀況;

　　3.所有可能會(huì)使上市證券價(jià)格波動(dòng)的事宜;

　　4.避免上市證券出現(xiàn)虛假或不正常市況的事項(xiàng)。

　　(一)證券上市費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　據(jù)《證券上市審核規(guī)則》第三十五條的規(guī)定，證券上市費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　1.股票上市費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：

　　費(fèi)用項(xiàng)目/股票類別 第一類 第二類 第三類

　　基本費(fèi)用 比例費(fèi)用費(fèi)率 50000 0.06% 30000 0.08% 20000 0.1%

　　各類股票上市初費(fèi)最高額35萬(wàn)元

　　說(shuō)明：

　　(1)基本費(fèi)用為每支股票所應(yīng)繳付的最少費(fèi)用;

　　(2)比例費(fèi)用為每支股票就其實(shí)發(fā)股本額中高出其基本股本額部分按比率計(jì)算繳付費(fèi)用;

　　(3)股票由低類升入高類，其上市初費(fèi)只需繳付不同類別基本費(fèi)用的差額部分，不再繳付比例費(fèi)用。但升類的同時(shí)又發(fā)行新股的，新股部分按升入類別的比例費(fèi)用率計(jì)算繳付;

　　(4)股票上市后增加發(fā)行的同種股票 ，按所在類別的比例費(fèi)用費(fèi)率計(jì)算繳付上市初費(fèi)。

　　2.(第一類)股票上市月費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　股本額(萬(wàn)元) 0-2000 2000-5000 5000-10000 10000-20000 20000-35000 35000-50000 50000-100000 100000以上

　　費(fèi)率(十萬(wàn)分之一) 4 3 2 1 0.5 0.3 0.2

　　級(jí)差(元) 1000 1200 1500 2000 1500 750 1500 2000

　　月費(fèi)(元) 1000 2200 3700 5700 7200 7950 9450 11450

　　上市月費(fèi)最高額為1.5萬(wàn)元

　　說(shuō)明：

　　(1)第二類股票同級(jí)差的費(fèi)率比第一類高0.5/10萬(wàn);

　　(2)第三類股票同級(jí)差的費(fèi)率比第一類高1/10萬(wàn);

　　(3)上市月費(fèi)均按整月計(jì)算;

　　3.優(yōu)先股的證券上市費(fèi)，按第一類股票的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)繳付。

　　4.公司債券的上市費(fèi)，按第一類股票各項(xiàng)費(fèi)用的50%計(jì)算繳付。

　　5.認(rèn)股權(quán)證的證券上市費(fèi)，按同類股票的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)繳付，認(rèn)股權(quán)行使后，其認(rèn)購(gòu)股份只需繳付上市月費(fèi)，不再繳付上市初費(fèi)。

　　6.上市(申請(qǐng))公司應(yīng)在簽署群眾上市合同后5日內(nèi)繳清上市費(fèi)和當(dāng)季度的上市月費(fèi)，以后每季度的上市月費(fèi)，應(yīng)在其前一季度結(jié)束前繳清。

　　(二)委托買(mǎi)賣(mài)股票

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)商受托買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券細(xì)則》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商于接受委托證券買(mǎi)賣(mài)時(shí)，必須先與委托人辦妥受托契約，委托人須親自簽訂受托契約并交付身份證影本，委托人由代理人簽訂受托契約者應(yīng)加具委任書(shū)及代理人身份證影本，委托人為法人者，應(yīng)附法人登記證明文件影本、合法的授權(quán)書(shū)與被授權(quán)人身份證影本，委托人應(yīng)于簽訂受托契約時(shí)，留存印鑒卡或簽名樣式卡，憑同印鑒中簽名辦理證券買(mǎi)賣(mài)委托、交割其他相關(guān)手續(xù)。委托契約應(yīng)載各受托人(如有代理人者其代理人)的姓名、性別、年齡、籍貫、職業(yè)、地址、身份證統(tǒng)一編號(hào)，其為法人者應(yīng)載明名稱、地址及統(tǒng)一編號(hào)，并認(rèn)定以證券交易所章程、營(yíng)業(yè)細(xì)則、公告及證券經(jīng)紀(jì)商受托買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券細(xì)則為其契約之一部，委托書(shū)屬于買(mǎi)進(jìn)者以紅色印制，屬于賣(mài)出者以蘭色印制，委托書(shū)應(yīng)載委托人姓名、帳號(hào)、委托日期時(shí)間、證券種類、股數(shù)或面額、限價(jià)、有效期限、營(yíng)業(yè)員簽章、委托人簽章、委托方式(電話、電報(bào)、書(shū)信、當(dāng)面委托)、保管方式(領(lǐng)回證券、集中保管)、并應(yīng)附注下列各款事項(xiàng)：

　　1.未填明(限價(jià))者視為市價(jià)委托;

　　2.未填明(有效期限)者視為當(dāng)日有效;

　　3.委托方式應(yīng)予標(biāo)明;

　　4.書(shū)面或申報(bào)委托者應(yīng)黏附函電;

　　5.買(mǎi)入證券未填明(保管方式)者，視為集中保管。

　　委托人有下列各項(xiàng)事情之一者，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托開(kāi)戶：

　　1.未成年人未經(jīng)法定代理人的代理或允許者;

　　2.證券主管機(jī)關(guān)及證券交易所的職員雇員;

　　3.政府機(jī)關(guān)金融機(jī)構(gòu)及公營(yíng)事業(yè)出納人員;

　　4.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者;

　　5.法人委托開(kāi)戶未能提出該法人授權(quán)開(kāi)戶證明者;

　　6.本受托證券經(jīng)紀(jì)商的股東或職員;

　　7.證券經(jīng)紀(jì)商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)或證券交易所許可者。

　　委托人有下列情形之一者，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)拒絕接受開(kāi)戶，以開(kāi)戶者應(yīng)拒絕接受開(kāi)戶，以開(kāi)戶者 應(yīng)拒絕接受委托買(mǎi)賣(mài)證券：

　　1.曾因證券交易違約記錄有案未滿3年者;

　　2.曾因違反法令規(guī)章，經(jīng)主管機(jī)關(guān)通知停止買(mǎi)賣(mài)證券未滿5年者。

　　委托買(mǎi)賣(mài)證券有下列各項(xiàng)情形之一者，受托證券經(jīng)紀(jì)商不得受理。

　　1.全權(quán)選擇證券種類的委托買(mǎi)賣(mài);

　　2.全權(quán)決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量的委托買(mǎi)賣(mài);

　　3.全權(quán)決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的委托買(mǎi)賣(mài);

　　4.全權(quán)決定賣(mài)出與買(mǎi)入的委托買(mǎi)賣(mài);

　　5.分期付款方式的證券買(mǎi)賣(mài);

　　6.對(duì)委拖人作贏利保證或分享利益的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商得委托人的一切委托事項(xiàng)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)，但答復(fù)主管機(jī)關(guān)及證券交易所的查詢案件時(shí)，不在次限。

　　證券交易所場(chǎng)內(nèi)有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)分下列三種：

　　1.普通交割買(mǎi)賣(mài)：即買(mǎi)賣(mài)成交后的次一營(yíng)業(yè)日辦理交割;

　　2.成交日交割買(mǎi)賣(mài)：須經(jīng)買(mǎi)賣(mài)雙方以書(shū)面表示于當(dāng)日辦理交割;

　　3.特約日交割買(mǎi)賣(mài)：其辦理由本交易所股份有限公司擬訂報(bào)主管機(jī)關(guān)核定后實(shí)施。

　　有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)商傭金、交易所經(jīng)手續(xù)費(fèi)率的標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　證券交易商代客買(mǎi)賣(mài)，須成交后按規(guī)定比率向客戶收取傭金，代客買(mǎi)賣(mài)股票按0.3%的比例收取傭金。深圳證券交易所得向參加該所集中交易的證券商(經(jīng)紀(jì)商與自營(yíng)商)征收交易經(jīng)手續(xù)，其費(fèi)率規(guī)定是：

　　經(jīng)紀(jì)商按傭金收入的10%計(jì)收;

　　自營(yíng)商按成交金額的3/10000計(jì)收;

　　經(jīng)手費(fèi)按周結(jié)算，周末一次向本公司繳納，股民匯股票行情拖延或拒不繳納者，交易所得拒絕其參加該所交易。

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